小編按

日前，中電聯(lián)法律分會又一傾心力作《中國電力企業(yè)法治合規(guī)建設優(yōu)秀論文集（2022）》正式出版發(fā)行，《論文集》收錄了合規(guī)管理、制度體系、風險防控、法律保障和實務經(jīng)驗5大類61篇優(yōu)秀論文。“中電聯(lián)法律分會”微信公眾號將從61篇論文中選擇部分文章進行推送，以饗讀者。

文

趙鳳儀、馬 悅、劉永平

國網(wǎng)寧夏電力有限公司

2015年3月15日，中共中央、國務院發(fā)布《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號），啟動新一輪電力體制改革，售電側改革是改革的重點之一。2015年11月26 日，國家發(fā)展改革委、國家能源局發(fā)布六個電力體制改革配套文件，包含《關于推進售電側改革的實施意見》，規(guī)定向社會資本開放售電業(yè)務，培育售電側市場主體，賦予用戶選擇權，并于2016年10月8日發(fā)布《售電公司準入與退出管理辦法》等政策文件，推動了售電市場業(yè)務落地。2021年11月11日，國家發(fā)展改革委、國家能源局出臺《售電公司管理辦法》，進一步規(guī)范售電市場秩序。

售電公司是指提供售電服務或配售電服務的市場主體，其在零售市場與電力用戶確立售電服務關系，在批發(fā)市場開展購售電業(yè)務。在政策利好的帶動下，售電公司如雨后春筍般涌現(xiàn)出來，積極參與售電側改革，打破了原有的同一供電營業(yè)區(qū)內獨家經(jīng)營的售電管理體制。售電公司是新生的市場主體，其在電力市場交易活動中的法律案件也是近幾年才出現(xiàn)的新的案件類型，這些案件無疑是我們研究、觀察售電公司法律合規(guī)管理的鮮活素材。

售電公司與發(fā)電企業(yè)、電力用戶等市場主體在電能產品的交易過程中產生大量的買賣合同、委托合同、中介合同及其他合同關系，由此也引發(fā)了不少法律糾紛案件，暴露出電力市場中也潛藏著大量法律合規(guī)風險。售電公司應當高度重視，處理好爭議糾紛，規(guī)范市場行為，防范法律合規(guī)風險，確保企業(yè)行穩(wěn)致遠，這是其合規(guī)管理面臨的重要課題。

一、售電公司電力交易業(yè)務法律合規(guī)風險產生根源

自2015年實施新一輪電力體制改革以來，售電市場放開，發(fā)電企業(yè)的發(fā)電行為和電力用戶的用電行為，通過電力直接交易或者中間人售電公司的購售電服務行為，以具有約束性的合同形式連接了起來，產生了電能買賣、電力交易委托等方面的法律關系。

市場主體多元化，交易合同類型、法律關系更為復雜，利益格局發(fā)生深刻調整變革，售電市場的法律環(huán)境還在不斷調整變化、健全完善。各市場主體因為對自身利益的追求、對法律政策的理解以及依法治企、合規(guī)管理、風險控制水平的不同等各方面原因，在售電市場中難免發(fā)生各種合同糾紛或侵權糾紛。這些法律糾紛充分暴露出了售電公司從事電力市場化交易業(yè)務存在的法律合規(guī)風險。究其原因，主要包括主觀、客觀兩個方面。

（一）主觀原因

主觀原因是部分售電公司為了自身利益，無視合同約定和法律法規(guī)的強制性規(guī)定，不僅給對方造成了損失，更對電力交易市場環(huán)境造成了破壞。也有一些售電公司法律意識淡薄、防范法律風險的能力不強，在合同履約過程中因風險管控不嚴，被其他市場主體侵害其合法權益而引發(fā)糾紛。

（二）客觀原因

產生法律合規(guī)風險的客觀原因主要是法律、政策沒有跟上售電側改革的步伐并作出適應性調整。

一是與售電側市場相關的法律條款缺失或滯后，目前《電力法》及其配套行政法規(guī)、部門規(guī)章中尚未涉及電力市場的內容，沒有售電公司明確的職責定位和權利義務關系設置。規(guī)范售電市場行為的只有《售電公司管理辦法》等一些規(guī)范性文件能提供依據(jù)，關于售電公司電力交易的糾紛基本以國家或地方的電力市場交易規(guī)則、方案和《民法典》的一般性規(guī)定為依據(jù)。

二是電力行業(yè)的專業(yè)性極強，目前的一般性、普遍性法律條款無法完全適用于售電領域。

三是售電側市場監(jiān)管滯后，難以第一時間及時制止糾正市場主體在電力交易中的違規(guī)行為，加之部分市場主體法律觀念淡薄，契約精神較差，違約現(xiàn)象難以遏制從而引發(fā)各類糾紛。

二、售電公司電力交易業(yè)務典型法律合規(guī)風險表象

在售電市場中，售電公司等市場主體更多關注售電業(yè)務和市場規(guī)則，往往容易忽略對合同風險的防范。而且，市場初期售電公司大多處于粗放經(jīng)營狀態(tài)，高度依賴價差，隨著2021年電煤價格瘋漲且供應不足，全國電力供應緊張，2021年10月11日，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關于進一步深化燃煤發(fā)電上網(wǎng)電價市場化改革的通知》（發(fā)改價格〔2021〕1439 號），允許燃煤發(fā)電交易價格在各省基準電價基礎上上下浮動均不超過20% ，高耗能用戶不受上浮20% 限制的情況下，電力市場交易價格開始出現(xiàn)高于基準電價的情況，能升能降的市場環(huán)境逐步建立。售電公司向電力用戶承諾的“讓利”將可能無法兌現(xiàn)，售電公司違約糾紛問題凸顯。部分售電公司缺乏必要的電力市場技術能力、業(yè)務風險管控能力，對市場準備不足，也進一步增加了經(jīng)營和違約風險，導致一系列法律糾紛案件的發(fā)生。

實際上，法律風險雖最終在案件中得以暴露，但卻潛藏于售電公司與電力用戶簽訂的合同細節(jié)中、潛藏于合同履行的具體行為中。梳理案例樣本，售電公司的法律風險有的來自自身，也有的來自發(fā)電企業(yè)、電力用戶及其他民事主體。

（一）售電公司自身原因帶來的典型法律風險

1. 售電公司交易實際成交電量低于購售電合同約定電量被判決向發(fā)電企業(yè)賠償。例如，在（2019）豫0104民初1067號民事判決書中，案涉當事人雙方訂立的購售電合同中約定了因甲方或乙方原因，造成實際直接交易電量占約定電量的比例低于95%，則低于合同電量95%的部分視為違約電量；對于違約電量，責任方按40元/兆瓦時向對方支付違約金，法院依據(jù)合同約定判決售電公司向發(fā)電企業(yè)支付違約金。

2. 售電公司未按中介合同約定完成合同任務應向發(fā)電企業(yè)承擔違約責任。如在（2018）云01民終4493號民事判決書中，法院認定售電公司未按照中介合同約定協(xié)助發(fā)電企業(yè)完成“月度省內電量市場雙邊協(xié)商交易”，違反合同約定，存在違約行為，判決其支付違約金。

3. 售電公司單方解除或者不履行電力交易委托合同，因此給對方造成損失的，應當賠償損失。例如，在（2019）粵01民終5975號民事判決書中，因售電公司未能履行《電力交易合同》，自行在電力交易平臺上撤銷了其與電力用戶的代理關系，電力用戶不得已與他人簽訂價格更高的合同，導致電力用戶損失，法院認為售電公司因其違約行為不履行案涉合同，應當承擔相應的違約賠償責任。

4. 售電公司有償接受電力用戶委托卻沒有購得電量，需向電力用戶承擔違約責任。例如，在（2020）遼02民再115號民事判決書中，法院認為售電公司未能積極妥善履行合同義務，未將雙方簽訂的委托代理合同如期備案，導致電力用戶未能得到任何優(yōu)惠電量，其對未能完成委托事項存在過錯，對電力用戶造成的損失應予賠償。

5. 售電公司因為自身原因承擔購電偏差電量考核費。例如，在（2020）魯03 民終2707 號民事判決書中，售電公司和電力用戶雙方合同中明確約定用電量偏差考核費用全部由售電公司承擔，在雙方履行合同過程中也實際產生了電量偏差考核費用，雖然電力用戶發(fā)送催款函，售電公司也回函同意支付，但拖延并未支付，法院判決限期支付且支付違約金。

6. 售電公司未按照合同約定向電力用戶支付購電價差、電價優(yōu)惠收益。例如，在（2020）蘇02民終1422號民事判決書中，法院認為，雙方簽訂的合同約定雙方對參與電力市場化交易的價差收益進行比例分成，如電力用戶所得價差收益不足2分/千瓦時，由售電公司補足，根據(jù)交易結果，售電公司應向電力用戶補足價差收益，但其并未按約補足該價差收益，構成違約，判決應支付該款項及其逾期利息損失。

7. 售電公司未向提供售電業(yè)務代理服務的受托人支付報酬。例如，在（2019）粵0232民初764號民事判決書中，法院認為雙方當事人就售電公司授權受托人代理銷售和客戶維護的相關事宜簽訂了《售電業(yè)務授權代理框架協(xié)議》，受托人依照售電公司委托開發(fā)了三個特別客戶，但售電公司未向其支付報酬，故判決售電公司應向受托人支付該代理費用。

8. 售電公司未向完成中介服務促成交易的中介人支付中介服務費。例如，在（2019）粵06民終1906號民事判決書中，案涉中介人與售電公司簽訂《購售電居間服務合同》，約定了售電公司與合同收益提成報酬等內容，后在中介人的居間促成下，售電公司與電力用戶簽訂購售電合同且已生效、履行，但售電公司以購售電合同履行虧損則無須支付中介服務報酬為由拒不支付中介費。法院認為售電公司的主張沒有事實和法律依據(jù)，不予支持，判決售電公司限期支付中介費及違約金。

9. 售電公司未按照服務合同約定為完成服務提供者支付服務費。例如，在（2020）粵0113民初1607號民事判決書中，法院認為售電公司與服務提供者簽訂《管理服務合同》，約定的服務內容是就售電公司與電力用戶之間的購售電合同糾紛提供解決該問題的方案，達到降低違約賠償金的目的。該服務提供者按合同約定履行義務，為售電公司解決了合同違約賠償問題，達到了服務目的，判決售電公司應當按照合同約定支付服務費和違約金。

（二）因發(fā)電企業(yè)的原因帶來的典型法律風險

目前主要就是發(fā)電企業(yè)委托售電公司代理售電但不支付委托代理服務費。例如，在（2019）陜 0581民初990號一審民事判決書中，案涉售電公司認為其與發(fā)電企業(yè)簽訂《電量銷售委托代理協(xié)議》，也依約促成該發(fā)電企業(yè)與多家電力用戶達成直供電量交易，但是該發(fā)電企業(yè)并未依約支付委托代理服務費，從而起訴。該案盡管和解撤訴，但發(fā)電企業(yè)不按照合同約定支付報酬也是售電公司的風險源之一。

（三）因電力用戶的原因帶來的典型法律風險

1. 電力用戶提前解除電力交易委托合同給售電公司造成損失。例如，在（2018）粵0106民初2454號民事判決書中，法院認為案涉售電公司與電力用戶雙方簽訂委托合同約定，電力用戶委托售電公司按電力交易規(guī)則規(guī)定的全電量交易模式購買其全部電量，但該電力用戶之后書面通知解除委托合同，因解除合同給售電公司造成損失的，應當賠償損失。只是在雙方實際合作期限內雙方的利潤均已結清的情況下，本案售電公司主張的預期可得利益，并非其直接損失，不予支持。

2. 電力用戶委托售電公司代理交易后又與第三方另行簽訂同類委托合同。例如，在（2020）粵1284民初200號民事判決書中，法院認為，電力用戶與售電公司簽訂委托合同委托售電公司代理其通過競價購電，之后卻另行委托第三方代理競價購電，造成售電公司無法履行代理其競價購電的業(yè)務，售電公司因此要求電力用戶賠償損失符合法律規(guī)定，判決根據(jù)該電力用戶用電量乘以競價價差計算收益，再按售電公司所占的收益分成比例計算賠償數(shù)額。

3. 電力用戶不向售電公司交納購電費。例如，在（2018）云 01民初 2394號民事判決書、(2020）云03執(zhí)91號執(zhí)行裁定書中，案涉電力用戶向售電公司實際購電，僅支付部分購電款。電力用戶向售電公司出函確認尚欠購電費金額，并按照利率 6% 計算資金占用費，法院判決電力用戶支付上述款項。后來，售電公司申請強制執(zhí)行，但經(jīng)法院調查，電力用戶處于停產狀態(tài)，無收入來源，名下賬戶內無可扣劃資金，土地、廠房、設備有其他案件的查封，無可供執(zhí)行的財產，法院裁定終結本次執(zhí)行程序。

4. 電力用戶未按照合同約定承擔偏差電量考核費。例如，在（2018）冀 0209民初3923號民事判決書中，法院認為，案涉售電公司與電力用戶達成代理購電協(xié)議，因電力用戶用電量未達到月度用電計劃，導致產生偏差考核費用，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂《偏差考核費用代繳協(xié)議》，且該筆費用系因電力用戶用電未達到用電計劃產生，也未能證明售電公司對發(fā)生該筆費用存在過錯，因此在售電公司墊付該筆費用后，電力用戶應按協(xié)議約定給付售電公司協(xié)議分攤金額及利息，并按合同中關于律師費的約定條款償還律師費。

5. 電力用戶不向售電公司支付電力交易委托服務費。例如，在（2020）云2502民初1153號民事判決書中，法院認為，案涉售電公司按《購電委托合同》約定為電力用戶在電力交易機構以大工業(yè)用電價格采購生產用電4個月，電力用戶應依據(jù)合同約定在收到電網(wǎng)企業(yè)提供的電費結算清單后支付委托費用。但由于本案訴訟時效期間屆滿，售電公司理應收取電力用戶的委托購電服務費不受法律保護。

（四）因其他民事主體的原因帶來的典型法律風險

1. 離職員工侵害商業(yè)秘密違背競業(yè)限制義務導致售電公司客戶流失。例如， 在（2020）鄂01民終5813號民事判決書中，法院認為，售電公司與員工簽訂的《聘用合同》中約定了競業(yè)限制的條款，員工申請辭職后又入職與該售電公司經(jīng)營同類業(yè)務或者具有競爭關系的其他公司，從事售電服務工作，其行為違反了《聘用合同》中關于競業(yè)限制的約定，依約應向售電公司支付違約金。

2. 其他售電公司發(fā)布不實信息導致商譽受損。例如，在（2020) 魯 01 民終4351號民事判決書中，法院認定 A售電公司在微信群中發(fā)布鄭重聲明，認為 B 售電公司假借 A 售電公司及其母公司的名義進行跨省客戶業(yè)務市場談判，但 A 售電公司并未提交證據(jù)證實其主張。A售電公司的行為客觀上影響了B售電公司的聲譽，從而導致電力行業(yè)內對 B 售電公司的社會評價降低，構成了對B售電公司名譽權的侵犯，并判決賠償相應損失。

上述法律風險已經(jīng)引發(fā)訴訟案件，或造成損失，或帶來負面影響，售電公司應當高度關注售電業(yè)務的法律風險并積極應對。

三、售電公司風險應對措施建議

在售電側改革不斷深入推進、外部市場環(huán)境更加復雜多變的背景下，售電公司為了生存發(fā)展，必定要走上法治化經(jīng)營之路。面對種種法律風險，售電公司必須緊跟國家大政方針，增強法律意識，謹守契約精神，尊重交易實質，合理劃分合同主體的權責義務，強化各環(huán)節(jié)法律風險管理，提升合規(guī)經(jīng)營能力，有效降低法律風險，推動其自身穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展。

（一）加強學習研究，掌握政策法規(guī)

大量的法律糾紛產生，源于售電公司或者電力用戶缺乏契約精神，對信守承諾、嚴格履約的意識不強；對合同的基本規(guī)定、電力交易的相關規(guī)則未能完全熟悉掌握，導致合同約定不詳盡、有漏洞，導致各方理解不一致、執(zhí)行有偏差；隨意解除合同，履約過程不注意留存證據(jù)，導致依法維權追究對方責任時缺乏法律依據(jù)。只有交易各方遵守契約，切實履行合同，維護交易的穩(wěn)定性，才能確保交易順利進行，促進電力市場健康發(fā)展。

對此，售電公司應當全面學習《民法典》基本規(guī)定，掌握電力體制改革政策及電力交易基本規(guī)則，樹牢合同意識、契約意識。研究電力交易涉及的合同以及交易規(guī)則，依據(jù)電力管理部門或電力交易機構發(fā)布的合同示范文本，制定條款完備、內容詳盡的合同，對電力交易執(zhí)行細節(jié)、可能違約的風險點事前約定詳細的操作規(guī)則，堵塞合同漏洞。

（二）尊重交易實質，厘清合同關系

合同為輔助電力交易而生存，離開電力交易核心內容的表達，不僅使合同達不到規(guī)范、保障交易的目的，還可能成為捆綁交易各方的束縛。從已經(jīng)發(fā)生的案件來分析，合同各方當事人對合同性質把握不準確，有的售電公司與電力用戶簽訂的合同名為“供用電合同”，有的名為“售電合同”，由此產生糾紛；起訴時對案由的認定也不一致，有的為買賣合同糾紛，有的為委托合同糾紛。實際上，買賣合同與委托合同的構成要件不同，各方權利義務不同，以買賣合同還是委托合同關系論，對各方的權利義務、責任與風險分擔自然不同。

因此，簽訂合同時，要把握好交易過程中各方當事人的實質性權利義務關系和交易安排，準確對合同類型進行定性。對案由的確定，要從案件反映出的售電公司的實際交易業(yè)務模式和雙方的具體工作內容，來分析確定售電公司與電力用戶間形成的法律關系是電能買賣合同關系還是委托合同關系。從合同法律風險防范角度，建議售電公司在合同中對交易標的、各方權利義務及具體工作內容作出明確的表述和界定，以便爭議發(fā)生時能夠準確識別、界定各方當事人之間實質的合同法律關系，從而準確適用法律。例如，在（2018）遼02民終8272號民事判決書中，因確定為委托合同，售電公司有過錯才承擔責任，而不是嚴格責任不問任何過錯直接判決其承擔違約責任。

（三）依循交易流程，界定各方權責

合同風險源于合同內容安排不切實際、約定不詳盡，也源于業(yè)務流程設置不合理、考慮不周全、執(zhí)行有偏差。建議售電公司在電力交易合同中，以交易流程為軸，明確各方在電力交易平臺操作各環(huán)節(jié)中的具體權利、義務、職責，明確交易各方在哪些環(huán)節(jié)需要對方配合、如何配合，才能確保交易能夠正常進入下一流程，才能確保合同得到全面、適當?shù)穆男?。例如，分析?019）粵01民終5975號民事判決書，提示售電公司可以在合同中明確：售電公司是否有權選擇幾種交易方式的采用時序，電力用戶應該在哪些情形下確認代理關系，哪些情形下售電公司可以單方解除合同而不視為違約，以及電力用戶未配合交易流程導致的損失應如何分擔等內容，這些細節(jié)均可在爭議時作為判斷過錯方的依據(jù)。

（四）留存履約證據(jù)，防范訴訟風險

再完美的合同條款也不可能防范所有的法律風險。履約失信及其他原因都有可能導致合同風險。因此一定要注意保全、留存合同履行過程中產生的對話書證、短信、微信聊天內容、音頻視頻、往來函件、電子郵件等證據(jù)資料，以備發(fā)生糾紛處理案件時支撐自己的觀點。售電公司在處理售電業(yè)務的過程中，應養(yǎng)成良好的證據(jù)意識。若存在對方違約的情況，應及時發(fā)函、協(xié)商，保留溝通記錄以形成完整的證據(jù)鏈，確保自己的論據(jù)充分，支撐自己的訴爭觀點，說服對方，爭取法院的支持。在很多案件中，售電公司或電力用戶通過及時發(fā)函、協(xié)商索賠等形式固定證據(jù)，取得較好效果，有助于糾紛的解決和自身利益的保護。

（五）堅持合規(guī)經(jīng)營，防范違約風險

電力市場發(fā)育初期，交易規(guī)則不完善，信用體系建設滯后，市場成員信息不對稱，合同對市場主體的約束不嚴不緊，在僥幸或者對法律漠視的心理下，產生了大量爭議矛盾，一部分矛盾激化形成訴訟案件。對此，呼吁各方市場主體樹立合規(guī)意識、嚴守契約精神，按照交易規(guī)則履行合同職責，本著誠信、公平原則與其他市場主體交往，全面如實履行合同義務，防范違約風險，減少違約成本。售電公司應合理制定交易策略，真誠對待電力用戶，電力用戶也應謹慎對待合同。也期望電力監(jiān)管機構、政府主管部門、市場運營機構加強對售電公司、電力用戶監(jiān)管及信用管理，并對失信企業(yè)進行懲戒，合理確定市場主體的違約成本，降低市場主體參與市場的風險，維護和規(guī)范電力交易市場秩序。

隨著電力市場化改革不斷深化，售電公司為了能在激烈的市場競爭中生存立足、健康長遠發(fā)展，除了有深厚的技術底蘊、經(jīng)營實力、管理智慧外，法律合規(guī)管理也是不可或缺的。“行穩(wěn)”才能“致遠”，建議售電公司能從已經(jīng)發(fā)生的案例中汲取經(jīng)驗教訓，重合同、講合規(guī)、防風險、強管理，夯實法治之基、筑牢合規(guī)之壩；建議售電公司在經(jīng)營之初，即建立健全法律合規(guī)風險防控體系，必須從經(jīng)營源頭嚴格管控法律風險，筑牢經(jīng)營“防火墻”、織密合規(guī)“防護網(wǎng)”，防止發(fā)生類似的風險事件，確保行穩(wěn)致遠、基業(yè)長青。