第一章?總?則
第一條 為規(guī)范和推進電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易（以下簡稱直接交易）試點工作，依據(jù)《關(guān)于完善電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易試點工作有關(guān)問題的通知》（電監(jiān)市場[2009]20號）以及國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 直接交易是指符合準(zhǔn)入條件的電力用戶與發(fā)電企業(yè)按照自愿參與、自主協(xié)商的原則直接進行的購售電交易，電網(wǎng)企業(yè)按規(guī)定提供輸電服務(wù)。
第三條 直接交易應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策，堅持市場化原則，保證電力市場公平開放。
第二章 準(zhǔn)入與退出
第四條 參加直接交易的電力用戶、發(fā)電企業(yè)，應(yīng)當(dāng)是具有法人資格、財務(wù)獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟實體。內(nèi)部核算的電力用戶、發(fā)電企業(yè)經(jīng)法人單位授權(quán)，可參與試點。電力用戶和發(fā)電企業(yè)的具體準(zhǔn)入條件，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條 符合直接交易準(zhǔn)入條件的電力用戶和發(fā)電企業(yè)可向電力監(jiān)管機構(gòu)和政府有關(guān)部門提出申請，經(jīng)按程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)后取得直接交易主體資格。
第六條 直接交易雙方，在合同期內(nèi)原則上不得退出直接交易，如需退出直接交易，由有關(guān)部門審核批準(zhǔn)。退出方給對方造成損失的，應(yīng)予適當(dāng)補償，補償方式可在合同中約定，或參照電監(jiān)市場[2009]20號文件的精神協(xié)商確定。
第七條 取得資格并參與直接交易的企業(yè)有下列行為之一的，取消其交易資格，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。
（一）違反國家電力或環(huán)保政策并受處罰的；
（二）私自將所購電量轉(zhuǎn)售給其他電力用戶的；
（三）拖欠直接交易及其它電費一個月以上的；
（四）不服從電網(wǎng)調(diào)度命令的。
第三章 交易方式
第八條 堅持市場化原則，交易主體自愿參與、自主選擇交易方式。
第九條 直接交易可以采取自由協(xié)商、交易洽談會、信息平臺等方式進行，通過自主協(xié)商達成交易意向，簽訂交易合同。
自由協(xié)商方式，由電力用戶與發(fā)電企業(yè)自由尋找交易對象。交易洽談會方式，通過交易洽談會形式，進行交易信息溝通，交易主體自由選擇交易對象。信息平臺方式，由電力監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的第三方提供信息平臺，電力用戶和發(fā)電企業(yè)通過信息平臺發(fā)布交易意向，尋找交易對象。
第四章 交易價格
第十條 直接交易價格由電力用戶與發(fā)電企業(yè)通過協(xié)商自主確定，非因法定事由，不受第三方干預(yù)。鼓勵電力用戶與發(fā)電企業(yè)之間采用上下游產(chǎn)品價格聯(lián)動定價形成機制。
第十一條 輸配電損耗以輸配電價方式支付，企業(yè)不再抵扣損耗電量。
第十二條 電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)公平、公正地向直接交易雙方提供輸配電服務(wù)，按照國家批準(zhǔn)并公布的輸配電價和結(jié)算電量收取輸配電費，并代為收取政府性基金和附加。
第十三條 委托電力調(diào)度機構(gòu)調(diào)度、運行的發(fā)電企業(yè)和電力用戶的自有電力線路，按規(guī)定批準(zhǔn)后按照委托運行維護方式執(zhí)行。委托方應(yīng)交納委托運營維護費，不再另交輸配電費。委托運營維護費用由委托方和受托方協(xié)商確定，報相應(yīng)電力監(jiān)管機構(gòu)和政府有關(guān)部門備案。
第五章 容量剔除及電量分配
第十四條 取得直接交易資格的發(fā)電企業(yè)，合同期限內(nèi)按照簽訂的合同電量剔除相應(yīng)的發(fā)電容量，電力調(diào)度機構(gòu)不再對這部分剔除容量分配計劃電量。
第十五條 剔除容量原則上依據(jù)直接交易合同電量和對應(yīng)合同用戶的上一年用電利用小時數(shù)進行測算。合同用戶的上一年用電利用小時數(shù)=合同用戶上一年總用電量/該用戶上一年的最大需求容量（或變壓器報裝容量）
第十六條 在安排發(fā)電上網(wǎng)計劃分配電量時，剔除直接交易發(fā)電容量后的剩余發(fā)電容量，按照“三公”調(diào)度原則參與本地區(qū)計劃電量分配。
第十七條 因電網(wǎng)安全約束等非發(fā)電企業(yè)和電力用戶原因?qū)е碌闹苯咏灰资芟薜模娏τ脩舻挠秒娪媱澓桶l(fā)電企業(yè)的發(fā)電容量應(yīng)納入本地區(qū)正常計劃平衡分配。
第六章 合同簽訂與調(diào)整
第十八條 年度及以上的直接交易經(jīng)交易雙方自主協(xié)商達成交易意向并通過電網(wǎng)安全校核的，應(yīng)按照國家電監(jiān)會制定的合同示范文本（電監(jiān)市場[2009]29號）簽訂直接交易購售電合同和輸配電服務(wù)合同。
第十九條 直接交易合同簽訂后，電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)將直接交易電量一并納入發(fā)電企業(yè)的發(fā)電計劃和用戶的用電計劃。安排調(diào)度計劃時，應(yīng)優(yōu)先保證直接交易合同電量。
第二十條 在不影響已執(zhí)行合同的情況下，交易雙方可協(xié)商提出直接交易合同調(diào)整意向，經(jīng)電力調(diào)度機構(gòu)安全校核后，簽訂直接交易購售電合同的補充協(xié)議，并與電網(wǎng)公司簽訂輸配電服務(wù)合同的補充協(xié)議。電力調(diào)度機構(gòu)按照補充協(xié)議的約定及時修訂交易雙方年度內(nèi)剩余時段的發(fā)電計劃和購電計劃。
第二十一條 直接交易購售電合同和輸配電服務(wù)合同報電力監(jiān)管機構(gòu)備案，共同作為交易執(zhí)行依據(jù)。
第七章 安全校核與交易執(zhí)行
第二十二條 直接交易的安全校核應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成。在規(guī)定期限內(nèi)，電力調(diào)度機構(gòu)未對直接交易合同提出異議的，視為通過安全校核。
第二十三條 安全校核的順序是：先簽訂合同優(yōu)先于后簽訂的合同；長期合同電量優(yōu)先于短期合同電量。
第二十四條 當(dāng)參與直接交易機組因技術(shù)原因無法完成合同電量時，可依據(jù)有關(guān)規(guī)則將發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他符合準(zhǔn)入條件的發(fā)電機組。
第二十五條 電力用戶應(yīng)執(zhí)行政府批準(zhǔn)的有序用電方案，按照電網(wǎng)安全需要實施錯峰避峰等限電措施。
第二十六條 電力系統(tǒng)發(fā)生緊急情況時，電力調(diào)度機構(gòu)有權(quán)按照保證安全的原則實施調(diào)度，事后應(yīng)向電力監(jiān)管機構(gòu)報告緊急情況進行認定，并向受到影響的市場成員書面說明原因。
第二十七條 電力系統(tǒng)發(fā)生事故時，電力調(diào)度有權(quán)按照保證安全的原則實施調(diào)度，事后應(yīng)向電力監(jiān)管機構(gòu)報告并向受到影響的交易雙方書面說明原因并在后續(xù)的發(fā)供電計劃中滾動調(diào)整。
第二十八條 直接交易實際執(zhí)行電量與合同電量發(fā)生偏差時，需進行余缺電量調(diào)劑。允許偏差范圍暫定為3％。
第八章 計量與結(jié)算
第二十九條 直接交易電量以電力用戶與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《供用電合同》所約定的計量點的計量電量為準(zhǔn)，直接交易電量對應(yīng)的發(fā)電企業(yè)上網(wǎng)電量以發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《購售電合同》中所約定計量點的計量電量為準(zhǔn)。合同的電能計量裝置、電能計量裝置校驗要求和計量裝置異常處理辦法按電力用戶與所在電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《供用電合同》和發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《購售電合同》的約定執(zhí)行。
第三十條 直接交易結(jié)算有直接結(jié)算和委托結(jié)算兩種方式。具體結(jié)算方式由電力用戶、發(fā)電企業(yè)選擇并在合同中約定。
第三十一條 建立直接交易購售電合同履約保證金制度。履約保證金的比例及相關(guān)責(zé)任、義務(wù)由直接交易雙方在合同中明確。
第九章 信息披露
第三十二條 直接交易主體，應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)及時披露相關(guān)信息，并按照有關(guān)規(guī)定報送電力監(jiān)管機構(gòu)及省級政府有關(guān)部門。
第三十三條 電力用戶應(yīng)披露以下信息：
（一）電力用戶的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、投產(chǎn)時間、用電電壓等級、最大生產(chǎn)能力、年用電量、電費欠繳情況、產(chǎn)品電力單耗、用電負荷率等。
（二）直接交易需求信息。
（三）直接交易電量完成情況、電量清算情況、電費結(jié)算情況等信息。
第三十四條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)披露以下信息：
（一）發(fā)電企業(yè)的機組臺數(shù)、機組容量、投產(chǎn)日期、發(fā)電業(yè)務(wù)許可證等。
（二）已簽合同電量、發(fā)電裝機容量扣減直接交易容量后剩余容量等信息。
（三）直接交易電量完成情況、電量清算情況、電費結(jié)算情況等信息。
第三十五條 電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)披露以下信息：
（一）輸配電價標(biāo)準(zhǔn)、政府性基金和附加、輸配電損耗率等。
（二）年度電力供需預(yù)測，主要輸配電設(shè)備典型時段的最大允許容量、預(yù)測需求容量、約束限制的依據(jù)等。
第三十六條 電力調(diào)度交易機構(gòu)應(yīng)披露以下信息：
（一）直接交易合同電量、發(fā)電機組剔除容量等。
（二）由于電網(wǎng)安全約束限制了直接交易的具體輸配線線路或輸變電設(shè)備名稱、限制容量、限制依據(jù)、該輸配電設(shè)備上其他用戶的使用情況、約束時段等。
（三）直接交易電量執(zhí)行、電量清算、電費結(jié)算等情況。
第十章 監(jiān)管措施
第三十七條 電力監(jiān)管機構(gòu)會同有關(guān)部門對電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易的實施進行監(jiān)管。各區(qū)域電監(jiān)局應(yīng)對區(qū)域內(nèi)各省（市、區(qū)）的電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易工作予以協(xié)調(diào)指導(dǎo)。
第三十八條 有關(guān)電力企業(yè)和電力用戶應(yīng)簽訂直接交易合同及輸電服務(wù)合同，報電力監(jiān)管機構(gòu)、政府有關(guān)部門備案。
第三十九條 電力監(jiān)管機構(gòu)會同有關(guān)部門負責(zé)審核合同用戶年度利用小時數(shù)和發(fā)電剔除容量。
第四十條 電力監(jiān)管機構(gòu)會同有關(guān)部門對試點情況定期總結(jié)評價，發(fā)布監(jiān)管報告。
第十一章 附則
第四十一條 本辦法自2010年1月1日起試行。
第一條 為規(guī)范和推進電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易（以下簡稱直接交易）試點工作，依據(jù)《關(guān)于完善電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易試點工作有關(guān)問題的通知》（電監(jiān)市場[2009]20號）以及國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 直接交易是指符合準(zhǔn)入條件的電力用戶與發(fā)電企業(yè)按照自愿參與、自主協(xié)商的原則直接進行的購售電交易，電網(wǎng)企業(yè)按規(guī)定提供輸電服務(wù)。
第三條 直接交易應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策，堅持市場化原則，保證電力市場公平開放。
第二章 準(zhǔn)入與退出
第四條 參加直接交易的電力用戶、發(fā)電企業(yè)，應(yīng)當(dāng)是具有法人資格、財務(wù)獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟實體。內(nèi)部核算的電力用戶、發(fā)電企業(yè)經(jīng)法人單位授權(quán)，可參與試點。電力用戶和發(fā)電企業(yè)的具體準(zhǔn)入條件，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條 符合直接交易準(zhǔn)入條件的電力用戶和發(fā)電企業(yè)可向電力監(jiān)管機構(gòu)和政府有關(guān)部門提出申請，經(jīng)按程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)后取得直接交易主體資格。
第六條 直接交易雙方，在合同期內(nèi)原則上不得退出直接交易，如需退出直接交易，由有關(guān)部門審核批準(zhǔn)。退出方給對方造成損失的，應(yīng)予適當(dāng)補償，補償方式可在合同中約定，或參照電監(jiān)市場[2009]20號文件的精神協(xié)商確定。
第七條 取得資格并參與直接交易的企業(yè)有下列行為之一的，取消其交易資格，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。
（一）違反國家電力或環(huán)保政策并受處罰的；
（二）私自將所購電量轉(zhuǎn)售給其他電力用戶的；
（三）拖欠直接交易及其它電費一個月以上的；
（四）不服從電網(wǎng)調(diào)度命令的。
第三章 交易方式
第八條 堅持市場化原則，交易主體自愿參與、自主選擇交易方式。
第九條 直接交易可以采取自由協(xié)商、交易洽談會、信息平臺等方式進行，通過自主協(xié)商達成交易意向，簽訂交易合同。
自由協(xié)商方式，由電力用戶與發(fā)電企業(yè)自由尋找交易對象。交易洽談會方式，通過交易洽談會形式，進行交易信息溝通，交易主體自由選擇交易對象。信息平臺方式，由電力監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的第三方提供信息平臺，電力用戶和發(fā)電企業(yè)通過信息平臺發(fā)布交易意向，尋找交易對象。
第四章 交易價格
第十條 直接交易價格由電力用戶與發(fā)電企業(yè)通過協(xié)商自主確定，非因法定事由，不受第三方干預(yù)。鼓勵電力用戶與發(fā)電企業(yè)之間采用上下游產(chǎn)品價格聯(lián)動定價形成機制。
第十一條 輸配電損耗以輸配電價方式支付，企業(yè)不再抵扣損耗電量。
第十二條 電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)公平、公正地向直接交易雙方提供輸配電服務(wù)，按照國家批準(zhǔn)并公布的輸配電價和結(jié)算電量收取輸配電費，并代為收取政府性基金和附加。
第十三條 委托電力調(diào)度機構(gòu)調(diào)度、運行的發(fā)電企業(yè)和電力用戶的自有電力線路，按規(guī)定批準(zhǔn)后按照委托運行維護方式執(zhí)行。委托方應(yīng)交納委托運營維護費，不再另交輸配電費。委托運營維護費用由委托方和受托方協(xié)商確定，報相應(yīng)電力監(jiān)管機構(gòu)和政府有關(guān)部門備案。
第五章 容量剔除及電量分配
第十四條 取得直接交易資格的發(fā)電企業(yè)，合同期限內(nèi)按照簽訂的合同電量剔除相應(yīng)的發(fā)電容量，電力調(diào)度機構(gòu)不再對這部分剔除容量分配計劃電量。
第十五條 剔除容量原則上依據(jù)直接交易合同電量和對應(yīng)合同用戶的上一年用電利用小時數(shù)進行測算。合同用戶的上一年用電利用小時數(shù)=合同用戶上一年總用電量/該用戶上一年的最大需求容量（或變壓器報裝容量）
第十六條 在安排發(fā)電上網(wǎng)計劃分配電量時，剔除直接交易發(fā)電容量后的剩余發(fā)電容量，按照“三公”調(diào)度原則參與本地區(qū)計劃電量分配。
第十七條 因電網(wǎng)安全約束等非發(fā)電企業(yè)和電力用戶原因?qū)е碌闹苯咏灰资芟薜模娏τ脩舻挠秒娪媱澓桶l(fā)電企業(yè)的發(fā)電容量應(yīng)納入本地區(qū)正常計劃平衡分配。
第六章 合同簽訂與調(diào)整
第十八條 年度及以上的直接交易經(jīng)交易雙方自主協(xié)商達成交易意向并通過電網(wǎng)安全校核的，應(yīng)按照國家電監(jiān)會制定的合同示范文本（電監(jiān)市場[2009]29號）簽訂直接交易購售電合同和輸配電服務(wù)合同。
第十九條 直接交易合同簽訂后，電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)將直接交易電量一并納入發(fā)電企業(yè)的發(fā)電計劃和用戶的用電計劃。安排調(diào)度計劃時，應(yīng)優(yōu)先保證直接交易合同電量。
第二十條 在不影響已執(zhí)行合同的情況下，交易雙方可協(xié)商提出直接交易合同調(diào)整意向，經(jīng)電力調(diào)度機構(gòu)安全校核后，簽訂直接交易購售電合同的補充協(xié)議，并與電網(wǎng)公司簽訂輸配電服務(wù)合同的補充協(xié)議。電力調(diào)度機構(gòu)按照補充協(xié)議的約定及時修訂交易雙方年度內(nèi)剩余時段的發(fā)電計劃和購電計劃。
第二十一條 直接交易購售電合同和輸配電服務(wù)合同報電力監(jiān)管機構(gòu)備案，共同作為交易執(zhí)行依據(jù)。
第七章 安全校核與交易執(zhí)行
第二十二條 直接交易的安全校核應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成。在規(guī)定期限內(nèi)，電力調(diào)度機構(gòu)未對直接交易合同提出異議的，視為通過安全校核。
第二十三條 安全校核的順序是：先簽訂合同優(yōu)先于后簽訂的合同；長期合同電量優(yōu)先于短期合同電量。
第二十四條 當(dāng)參與直接交易機組因技術(shù)原因無法完成合同電量時，可依據(jù)有關(guān)規(guī)則將發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他符合準(zhǔn)入條件的發(fā)電機組。
第二十五條 電力用戶應(yīng)執(zhí)行政府批準(zhǔn)的有序用電方案，按照電網(wǎng)安全需要實施錯峰避峰等限電措施。
第二十六條 電力系統(tǒng)發(fā)生緊急情況時，電力調(diào)度機構(gòu)有權(quán)按照保證安全的原則實施調(diào)度，事后應(yīng)向電力監(jiān)管機構(gòu)報告緊急情況進行認定，并向受到影響的市場成員書面說明原因。
第二十七條 電力系統(tǒng)發(fā)生事故時，電力調(diào)度有權(quán)按照保證安全的原則實施調(diào)度，事后應(yīng)向電力監(jiān)管機構(gòu)報告并向受到影響的交易雙方書面說明原因并在后續(xù)的發(fā)供電計劃中滾動調(diào)整。
第二十八條 直接交易實際執(zhí)行電量與合同電量發(fā)生偏差時，需進行余缺電量調(diào)劑。允許偏差范圍暫定為3％。
第八章 計量與結(jié)算
第二十九條 直接交易電量以電力用戶與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《供用電合同》所約定的計量點的計量電量為準(zhǔn)，直接交易電量對應(yīng)的發(fā)電企業(yè)上網(wǎng)電量以發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《購售電合同》中所約定計量點的計量電量為準(zhǔn)。合同的電能計量裝置、電能計量裝置校驗要求和計量裝置異常處理辦法按電力用戶與所在電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《供用電合同》和發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂的《購售電合同》的約定執(zhí)行。
第三十條 直接交易結(jié)算有直接結(jié)算和委托結(jié)算兩種方式。具體結(jié)算方式由電力用戶、發(fā)電企業(yè)選擇并在合同中約定。
第三十一條 建立直接交易購售電合同履約保證金制度。履約保證金的比例及相關(guān)責(zé)任、義務(wù)由直接交易雙方在合同中明確。
第九章 信息披露
第三十二條 直接交易主體，應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)及時披露相關(guān)信息，并按照有關(guān)規(guī)定報送電力監(jiān)管機構(gòu)及省級政府有關(guān)部門。
第三十三條 電力用戶應(yīng)披露以下信息：
（一）電力用戶的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、投產(chǎn)時間、用電電壓等級、最大生產(chǎn)能力、年用電量、電費欠繳情況、產(chǎn)品電力單耗、用電負荷率等。
（二）直接交易需求信息。
（三）直接交易電量完成情況、電量清算情況、電費結(jié)算情況等信息。
第三十四條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)披露以下信息：
（一）發(fā)電企業(yè)的機組臺數(shù)、機組容量、投產(chǎn)日期、發(fā)電業(yè)務(wù)許可證等。
（二）已簽合同電量、發(fā)電裝機容量扣減直接交易容量后剩余容量等信息。
（三）直接交易電量完成情況、電量清算情況、電費結(jié)算情況等信息。
第三十五條 電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)披露以下信息：
（一）輸配電價標(biāo)準(zhǔn)、政府性基金和附加、輸配電損耗率等。
（二）年度電力供需預(yù)測，主要輸配電設(shè)備典型時段的最大允許容量、預(yù)測需求容量、約束限制的依據(jù)等。
第三十六條 電力調(diào)度交易機構(gòu)應(yīng)披露以下信息：
（一）直接交易合同電量、發(fā)電機組剔除容量等。
（二）由于電網(wǎng)安全約束限制了直接交易的具體輸配線線路或輸變電設(shè)備名稱、限制容量、限制依據(jù)、該輸配電設(shè)備上其他用戶的使用情況、約束時段等。
（三）直接交易電量執(zhí)行、電量清算、電費結(jié)算等情況。
第十章 監(jiān)管措施
第三十七條 電力監(jiān)管機構(gòu)會同有關(guān)部門對電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易的實施進行監(jiān)管。各區(qū)域電監(jiān)局應(yīng)對區(qū)域內(nèi)各省（市、區(qū)）的電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易工作予以協(xié)調(diào)指導(dǎo)。
第三十八條 有關(guān)電力企業(yè)和電力用戶應(yīng)簽訂直接交易合同及輸電服務(wù)合同，報電力監(jiān)管機構(gòu)、政府有關(guān)部門備案。
第三十九條 電力監(jiān)管機構(gòu)會同有關(guān)部門負責(zé)審核合同用戶年度利用小時數(shù)和發(fā)電剔除容量。
第四十條 電力監(jiān)管機構(gòu)會同有關(guān)部門對試點情況定期總結(jié)評價，發(fā)布監(jiān)管報告。
第十一章 附則
第四十一條 本辦法自2010年1月1日起試行。
