國家重點生態功能區范圍。按照《全國主體功能區規劃》，國家重點生態功能區分為水源涵養型、水土保持型、防風固沙型、生物多樣性維護型等4種類型，包括大小興安嶺森林生態功能區等25個地區，涉及436個縣級行政區，總面積約386萬平方公里，占全國陸地國土面積的41%。

2016年9月，國務院發布《關于同意新增部分縣（市、區、旗）納入國家重點生態功能區的批復》，原則同意將240個縣（市、區、旗）和東北、內蒙古國有林區87個林業局新增納入國家重點生態功能區。

范圍調整后，位于國家重點生態功能區內的縣級行政區數量由436個增加至676個，占陸地國土面積的53%。

二、重點生態功能區產業準入負面清單

（1）負面清單制度。2016年9月，國務院發布《關于同意新增部分縣（市、區、旗）納入國家重點生態功能區的批復》，在批復中，國務院要求地方各級人民政府要嚴格實行重點生態功能區產業準入負面清單制度。

2016年10月，經國務院同意，國家發展改革委印發《重點生態功能區產業準入負面清單編制實施辦法》，要求地方各級人民政府因地制宜制定限制和禁止發展的產業目錄——對照《指導目錄》（見前）中的鼓勵類、限制類、淘汰類和《清單草案》（見前）中的禁止準入類、限制準入類產業管控類型，結合本地資源稟賦條件和生態保護需要，確定限制、禁止的產業類型和管制空間。

（2）負面清單完成情況

至2017年12月底，甘肅、廣東、四川、湖南、重慶、江西、云南、安徽、西藏等省（自治區、直轄市）第一批國家重點生態功能區產業準入負面清單陸續發布。

上述各省第一批國家重點生態功能區產業準入負面清單都有若干縣涉及水力發電管控，統計情況見表1。

表1負面清單統計表（部分省）

（3）水力發電管控要求匯總

筆者對部分省（見表1）負面清單中的涉及水力發電管控的要求進行了匯總。

部分省管控要求匯總：

管控要求

原則上不再開發建設25萬千瓦以下的中小水電站，已建成的中小水電站不再擴容。所有新增中小水電裝機容量規劃及項目核準審批均應上報省人民政府批準同意。嚴格按照綠色小水電建設要求，禁止新建無下泄生態流量的引水式水力發電項目。現有無下泄生態流量的引水式電站需在2020年12月31日前采取工程措施，并安裝生態流量在線監控裝置，并下放生態流量，同時開展生態修復。

云南

禁止在***、***界段（河段、河流、流域）新（擴）建水電站。禁止新建無下泄生態流量的引水式水力發電項目，現有無下泄生態流量的引水式水力發電項目2020年3月底前完成生態化改造或關閉退出。停止新建小型水電項目。

四川

禁止建設不滿足生態流量或對棲息地生態環境等環境敏感區可能產生顯著不良影響的水力發電項目

重慶

嚴格按照綠色小水電建設要求，禁止新建無生態需水保障措施的水電站。新建項目不得采用無下泄生態流量的引水式水力發電工藝。新建項目清潔生產低于國家清潔生產先進水平的企業應于2019年12月31日前完成升級改造。

安徽

禁止新建無下泄生態流量的引水式水力發電項目。禁止在電網覆蓋區域新建5000千瓦以下的小水電及不滿足生態流量的水力發電項目。現有水電站，應通過改造升級，保障廠壩間河道生態需水、并妥善處理攔污柵前后的垃圾和漂浮物，對于無法修復改造的小水電站，限時關停或退出（原則上不超過3年）。新建項目應加強施工期生態環境保護，做好植被恢復，達到環評批復要求。

西藏

禁止新建無下泄生態流量的引水式水力發電項目。禁止新建裝機容量5萬千瓦以下的水電項目。現有5萬千瓦以下的水電項目禁止增容改造。現有水電站下泄生態流量不滿足環評要求的，2017年12月31日前按環評要求完成改造，無法升級改造的2019年12月31日前關停退出。禁止新建。

甘肅

禁止在國家級公園內大規模水電開發。禁止在國家自然保護區內水電開發。禁止在生態保護區域內新建大中型水利開發項目。禁止開發無下泄生態流量的引水式水力發電項目。不新增裝機量。禁止新建小水電。禁止大規模水電開發。

湖南

禁止新建無下泄生態流量的引水式水力發電項目，現有小水電站應通過改造升級，保障廠壩間河道生態需水并妥善處理攔污柵前的垃圾和漂浮物，對于無法修復改造的小水電站在2019年12月31日前關停或退出。禁止在電網覆蓋區域新建5000千瓦以下的小水電及不滿足生態流量的水利發電項目。新建項目應加強施工期生態環境保護，做好植被恢復，達到環評批復要求。

江西

禁止新建以單一發電為目的的跨流域調水或長距離引水小水電站。對現有小水電挖潛改造升級。改造或增設最小下泄流量泄放和監測設施。

廣東

說明：“管控要求”對各省（相關縣）提出的水力發電管控要求進行了匯總。

從表1和管控要求來看：

1、75%的縣（第一批負面清單相關縣）對水力發電進行管控。5個省管控率100%，廣東管控率最低9%（1個縣）。

2、各省基本都禁止新建無下泄生態流量的引水式水力發電。

3、各省基本都提出了現有無下泄生態流量的引水式水力發電項目整改的集體時間安排。

4、僅云南和廣東明確安裝生態流量在線監控裝置。

5、僅廣東提出對現有小水電挖潛改造升級。

6、僅甘肅禁止小水電增容改造。

三、思考

2017年各省（第一批負面清單相關縣）負面清單已公布，2018年后續負面清單還將陸續公布。負面清單意義重大，影響深遠，小水電行業各方應持續關注，認真對待：

•水電站管理部門，應認真梳理轄區內水電站基本情況，結合本地水力資源稟賦條件和生態保護需要，實事求是，因地制宜的參與地方政府制定負面清單及水力發電管控要求，謀劃好行業綠色發展。

•水電站業主，尤其是位于國家重點生態功能區的水電站業主，應密切關注所在地負面清單制定和發布，尤其是對水力發電的管控要求，提前謀劃水電站改造（增設生態流量泄放和監測設施等），實現綠色生產。

•水電站相關設備廠商，也應關注負面清單，做好水電綠色發展技術儲備和相關設備生產安排。